Diana González

Oficial de Cumplimiento - Analista de Cumplimiento

Legal

Panamá, Panamá

Servicios ofrecidos

Oficial de Cumplimiento , Analista de Cumplimiento .

Banquera

Firma de Abogados .

Tarifa aproximada: No se especifica

López Morales y Chiari Abogados
Abr 2022 - Jun 2022
Debida Diligencia . 1. Solicitud de documentos a través de correos a los clientes. 2. Recepción de documentos físicamente. 3. Creación de expedientes. 4. Revisión de expedientes. 5. Manejo de los Archivos de sociedades . 6. Manejo de actualización de expedientes . 7. llamar a clientes para solicitar su información actualizada para la Debida Diligencia. 8. Dar seguimientos a los correos que se le han enviado a los clientes para que nos envié la información correspondiente. 9. Búsquedas en listas llamada Namescan . 10. Ingresar y actualizar en la herramienta Prolaw. 11. Búsqueda de noticias negativas a través de Google. 12. Conocimiento en la ley 254 del 11 de Noviembre de 2021 . 13.Conocimiento en la ley 23. 14. Reuniones con clientes presenciales para brindar información en cuanto al tema de cumplimiento. (política conoce a tu cliente). 15. Reuniones virtuales con los clientes para brindar información en cuanto al tema de cumplimiento. (política conoce a tu cliente).

Global Bank S.A.
Oct 2021 - Dic 2021
Departamento de Atención Bancaria Centralizada . 1. Brindar atención telefónica a clientes internos y externos. 2. Revisar documentos y datos correspondientes a cuentas inactivas y su logística. 3. Revisión en el sistema Cobis de la información para los productos cuentas ahorro, corriente y cheques de gerencias. 4. Envió de correos de contactos a clientes nacionales e internacionales por cuentas inactivas . 5. Llevar el control de seguimiento de las gestiones realizadas en tiempo oportuno. 6. Actualización de base de datos y formularios para los productos de valores inactivos. 7. Manejo de sistema y herramientas : Cobis , Content , Onbase . 8. Revisar toda la documentación que reposa en sistema y proceder a llamar todas las referencias correspondientes a los clientes de no contactar al dueño de la cuenta.

Fiduciaria Professional Trust
Mar 2021 - Jun 2021
Realizar trabajos administrativos y operativos a nivel asistencial para mantener los registros, archivos y demás documentos en perfecto orden y detalle. Recibir documentación en la fiduciaria que entregan diferentes áreas de la cooperativa y clientes externos. Colaborar en los archivos generales de la fiduciaria. Mantener actualizados los registros de documentos enviados por mensajería interna y externa. Revisar los nombres de clientes y beneficiarios en las listas de OFAC, Google, World-check, etc. Confeccionar los resúmenes y check list de cada expediente de fideicomisos . Revisar y archivar la documentación legal y de debida diligencia en expedientes de fideicomisos. Colaborar en la preparación y archivo de registros contables de los diferentes tipos de fideicomisos. Realizar el seguimiento de cédulas vencidas, otros documentos de los diferentes tipos de fideicomisos.

Banistmo S.A.
Nov 2016 - Sep 2020
Me desempeñe como Analista III de Cumplimiento de Antilavado – Anticorrupción dicho cargo se encarga de Revisar, detectar e informar sobre las transacciones inusuales o sospechosas, efectuadas por los clientes y su proceso transaccional, para prevenir que el Banco sea utilizado para el blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo. Revisión de clientes de Riesgo Alto y preparar los informes. Atención de cuestionamientos a ejecutivos de cuenta. Preparar informes de clientes de Alto Riesgo, Revisar la presentación oportuna de los reportes e información que se requiere enviar periódicamente a los entes reguladores.

Credicorp Bank
Dic 2011 - Ago 2016
Me desempeñe como Analista de cuenta, manejo de valija y documentación correspondiente a cada expediente de clientes, llamada a sucursal para solicitar documentación correspondiente a cada cuenta. actualización de expedientes . subsanar discrepancias dentro de cada expediente. realice el puesto de activación de cuentas de todas las sucursales, llamadas a clientes, actualización de datos de clientes atraves del sistema. También me desempeñe en el puesto de Digitalización : Preparar, escanear, hacer control de calidad y rearmado de expedientes y documentos anexos. · Atender solicitudes de otras áreas del banco respecto al escaneado de documentos para actualizar información de clientes existentes. · Ingresar y verificar en el repositorio de contenido de E-power y E-capture que los documentos se encuentren en las secciones que correspondan. · Atender solicitudes de expedientes digitalizados de las diferentes áreas del Banco.

Citibank S.A. (Outsourcing)
Jun 2008 - Sep 2009
Revisión de expedientes para completar la información . Realizar la revisión de cada expediente y ingresar la documentación que se encuentra por ingresar dentro de cada carpeta de los clientes . Realizar mantenimiento y actualización de datos de los clientes dentro de la base de datos que maneja el banco .