Alba Batista

Amplia experiencia en el diseño de políticas y procedimientos para garantizar el cumplimiento de las regulaciones, la gestión de riesgos y el establecimiento de controles que salvaguarden la confidencialidad e integridad de los datos y las transacciones.

Gerente Operativa y Cumplimiento

Aegis Asset Advisors, S.A / Enero 2020 - Marzo 2023

Organizar y supervisar las actividades operativas.
Dar seguimiento y velar por el fiel cumplimiento a los expedientes de afiliación creados vs el aplicativo Perfiles BC/FT/FTPADM.
Actualización de noticias e información en temas de BC/FT/FTPADM.
Revisión de expedientes aleatorios y confección de informes sobre el cumplimiento del debido procedimiento
Revisar mensualmente las listas sancionatorias con la base de datos de la empresa.
Velar por que la entidad con licencia expedida por la Superintendencia , cumpla los requisitos exigidos para conservar y mantener su licencia, de conformidad con la Ley del Mercado de Valores y sus Acuerdos.
Supervisar adecuadamente a los colaboradores de la entidad con licencia de conformidad con los principios y requerimientos de la Ley del Mercado de Valores y sus Acuerdos.
Asegurar el cumplimiento de la presentación oportuna de los informes financieros, así como revisar y firmar los formularios y demás reportes que requiera la Superintendencia.
Solicitar previamente a la Superintendencia cualquier cambio del plan de negocio o cualquier actividad propia de la entidad.
Comunicar la contratación, reemplazo, sustitución o renuncia del personal con licencia que labore en la entidad.
Conocer los productos y servicios ofrecidos por la entidad con licencia para la cual labora para advertir e informar a los clientes de los riesgos propios de la inversión

Analista y Corredor de Valores

Aegis Asset Advisors, S.A / Enero 2017 - Diciembre 2019

Manejo de Operaciones de Compra y Venta (FX, Mutual Funds and Shares) Apertura y Manejo de Cuentas Custodia de Clientes
Corresponsalía
Reporte de DS13-14

Transferencias Internacionales Reportes Internos

Envío de Estados de Cuenta

Ejecutiva Corporativa

Konzerta.com / Enero 2014-Diciembre 2016

Promover la Publicación de Avisos, Base de Datos y Employeer Branding. Mantener la fidelidad de los clientes existentes y la nueva cartera. Registro actualizado de CRM
Participar en eventos relacionados con Recursos Humanos.

Gestión de venta y cobro de los Servicios Contratados.
Agendar visitas mensuales
Dar seguimiento a la efectividad y satisfacción del cliente para realizar upselling la Relación Comercial.
Cumplir mensualmente con la metas establecidas.

Lic. en Mercadeo y Publicidad con Énfasis en Imagen Corporativa.
Universidad Interamericana
Enero 2016-Diciembre 2020

Licencia de Analista y Corredor de Valores

No. SMV 150-17 de 30 de marzo de 2017

Licencia de Ejecutivo Principal y Oficial de Cumplimiento

No. SMV 311-17 de 16 de junio de 2017